区内各企业、各有关单位：

为加快我区企业上市挂牌进程，提升企业利用多层次资本市场加快发展的能力和水平，进一步支持我区中小科技企业进入主板、创业板、“新三板”及地方股权交易市场挂牌交易，鼓励企业进入资本市场谋求更大发展，持续打造良好的资本市场生态环境，结合实际，现就申报《郑州高新技术产业开发区管委会关于进一步加快企业上市和挂牌交易的意见》（郑开管文〔2017〕71号）有关事项通知如下：

一、总体要求

本次申报“企业上市和挂牌交易的意见”的奖补事项，要求企业在2020年期间完成上市挂牌融资等提前在金融办备案，并在郑州高新区科技金融在线服务平台提交电子版文件，同时符合相关政策主导产业及相关细则要求。

二、申报项目及所需材料

（一）改制企业

与具有证券从业资格的中介机构签订的辅导改制协议、辅导验收报告、近三年完税证明、创新层企业证明文件（创新层企业提供）。

（二）上市辅导企业

辅导验收报告、证监会或交易所的受理文件、与证券中介机构签订的协议、近三年完税证明。

（三）全国中小企业股转系统（新三板）挂牌及督导费用、创新层企业

辅导协议、受理通知书或者全国中小企业股转公司同意挂牌的函、近三年完税证明、创新层企业证明文件（创新层企业提供）。

（四）中原股权交易中心挂牌企业

与推荐人订立的协议、备案通知书、挂牌企业代码牌、第四季度企业所得税申报表、年度财务报表、年度完税证明

（五）企业再融资

相关主管部门批准文件、承销协议、发行批复文件、资金入账凭证、资产负债表（融资资金到账当月）。

（六）辅导区内企业上市、新三板挂牌券商奖励

辅导验收报告、证监会或交易所的受理文件、与企业签订的辅导协议。

三、时间安排

申报时间：2021年1月22日-1月27日  逾期不予申报。

四、申报方式：

线上申报：企业应在郑州高新区科技金融在线服务平台（网址：http://47.92.10.30/#/）完成注册认证、评级后（已评级企业须完成定期填报），通过“政策奖补”-“奖补申请”栏目进行填报，填报流程：选择拟申报项目→上传申报附件（格式为PDF、JGP、PNG）→填写申请表或申请书内容→核对数据后提交→下载平台生成后的打包文件→对文件包里的文件打印后盖章→上传盖章后文件扫描件→请在平台内关注审核进度（或通过扫描平台生成文件内的二维码查看申请进度）。

五、联系方式

政策咨询联系人：郑东海  楚艳萍

政策咨询电话：0371-61738267  0371-67896185

技术支持电话：0371-61288176

附件1：《郑州高新技术产业开发区管委会关于进一步加快企业上市和挂牌交易的意见》郑开管文〔2017〕71号

附件2：郑州高新区科技金融服务平台企业用户使用手册

附件3：郑州高新区科技金融服务平台金融机构/中介机构用户使用手册

                                   创新发展局金融办                                                                       

                                                                  2021年1月22日